In einer Zeit, in der regulatorische Rahmenbedingungen wie DORA, FCA PS21/3 und PRA PS6/21 höhere Standards für finanzielle Stabilität fordern, stehen europäische Finanzinstitute unter zunehmendem Druck, Compliance und operative Exzellenz zu gewährleisten. Um diese Herausforderungen zu verstehen, sprachen wir mit Lee Fredricks, Director of Solutions Consulting für EMEA bei PagerDuty. Lees Expertise im Bereich regulatorische Compliance und seine Arbeit mit Finanzinstituten in ganz Europa liefern wertvolle Einblicke in die Bewältigung von Compliance-Anforderungen, den Aufbau von Resilienz und die Nutzung von Technologie für agile Abläufe.

Wie können Führungskräfte im Finanzwesen die Komplexität der Einführung fortschrittlicher Technologien bewältigen und gleichzeitig die gesetzlichen Bestimmungen einhalten?
Fortschrittliche Technologien sind ein zweischneidiges Schwert – sie fördern Innovationen, erhöhen aber auch die Risiken. Deshalb werden Regulierungen wie DORA und die entsprechenden FCA/PRA-Vorschriften immer strenger. Wer diese Regeln stets im Blick behält, ist entscheidend für Sicherheit und Widerstandsfähigkeit.

Die meisten Unternehmen nutzen Überwachungstools, um Bedrohungen zu erkennen, doch die schiere Anzahl an Warnmeldungen kann überwältigend sein. Hier setzt PagerDuty an: Es filtert die relevanten Informationen heraus, benachrichtigt die zuständigen Teams und automatisiert Arbeitsabläufe, um Probleme schneller zu lösen. Das erleichtert nicht nur die Einhaltung von Vorschriften, sondern schafft auch Zeit für Innovationen und proaktive, präventive Maßnahmen.

Wie verändern die Richtlinien von DORA und FCA/PRA die Prioritäten von Finanzinstituten? Und welche Folgen hat die Nichteinhaltung?
DORA und die entsprechenden britischen Regelungen wandeln langjährige Erwartungen in einen klaren Rahmen für die Einhaltung der Vorschriften um. Der erste Schritt für die meisten Unternehmen ist eine Gap-Analyse, um etwaige Schwachstellen zu erkennen und zu beheben.

Operative Stabilität ist unerlässlich. Sie müssen Ihre Kernleistungen definieren, Wiederherstellungszeiten festlegen und diese Ziele erreichen, um Strafen zu vermeiden und das Vertrauen Ihrer Kunden zu erhalten. Compliance bedeutet nicht nur, Bußgelder zu vermeiden, sondern auch, Ihre Marke zu schützen und ein exzellentes Kundenerlebnis zu bieten.

Welchen Herausforderungen stehen Finanzinstitute im Rahmen des DORA-Gesetzes und der britischen Vorschriften gegenüber, und wie können sie ihre Widerstandsfähigkeit stärken?
Zuverlässige Daten sind entscheidend für die Einhaltung strenger Standards bei der Meldung und Behebung von Vorfällen. Bei schwerwiegenden Störungen führt die manuelle Datenerfassung häufig zu Inkonsistenzen. Deshalb automatisiert PagerDuty diesen Prozess – die Erfassung zeitgestempelter Daten und deren Synchronisierung mit Plattformen wie Jira oder ServiceNow. So erhalten Sie einen revisionssicheren Protokolleintrag, der für behördliche oder interne Prüfungen geeignet ist.

Ein effektives Incident-Management ist ebenso wichtig. Zu den Best Practices gehören der Einsatz von KI zur Gewinnung umsetzbarer Erkenntnisse und die Nutzung der Event-Orchestrierungs- und Workflow-Funktionen von PagerDuty, um manuelle Arbeit zu reduzieren. Die ersten Wiederherstellungsschritte sollten automatisiert werden, sodass menschliche Einsatzkräfte nur bei Bedarf eingreifen können. Nachbesprechungen von Vorfällen sind unerlässlich – nicht nur für interne Verbesserungen, sondern auch, um Aufsichtsbehörden zu zeigen, dass Ihr Team kontinuierlich dazulernt.

Wie können KI und Automatisierung die Einhaltung von Vorschriften und das Vorfallmanagement optimieren?
KI und ML erkennen Muster und korrelieren Ereignisse, reduzieren so Störungen und leiten Vorfälle schnell an die richtige Stelle weiter. Automatisierung geht noch einen Schritt weiter und fungiert als virtueller Ersthelfer, der häufige Probleme mithilfe vordefinierter Muster und Ablaufpläne behebt. Darüber hinaus erstellt GenAI von PagerDuty klare und konsistente Berichte für alle Beteiligten und kann auch neue Automatisierungsskripte und Ablaufpläne generieren, wodurch Teams wertvolle Zeit sparen.

Wie unterstützt die PagerDuty Operations Cloud Finanzinstitute bei der Einhaltung von Vorschriften und der Gewährleistung von Resilienz?
Der Operations Cloud Wir helfen Teams, sich auf das Unvermeidliche vorzubereiten. Sowohl die EU- als auch die britischen Gesetze legen großen Wert auf regelmäßige Tests der operativen Resilienz. Die Operations Cloud unterstützt unsere Kunden bei der Durchführung dieser Simulationen, der Optimierung ihrer Prozesse und der Verbesserung ihrer Reaktions- und Wiederherstellungspläne.

Da die Operations Cloud gleichzeitig als zentrale Operationszentrale fungiert, kann PagerDuty auch die Aktualisierung Ihrer Datensysteme übernehmen und diese mit allen während eines Vorfalls erfassten Aktivitätsdetails, Kommunikationsprotokollen und Lösungsschritten synchronisieren. Dies unterstützt Unternehmen bei der Erstellung von Berichten und der Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.

Wie tragen KI und Automatisierung zu Resilienz und Effizienz im Finanzwesen bei?
Automatisierung beseitigt Routineaufgaben, sodass sich Teams auf Resilienz und übergeordnete strategische Ziele konzentrieren können. Self-Service-Automatisierung ermöglicht es Entwicklern, ihre Anfragen selbst zu bearbeiten, wodurch Engpässe reduziert und die Betriebsteams für wirkungsvolle Projekte freigestellt werden.

Die Tools von PagerDuty vereinfachen den Arbeitsalltag und unterstützen Teams dabei, Compliance-Vorgaben einzuhalten und gleichzeitig Innovationen voranzutreiben. Durch die Automatisierung wiederkehrender Aufgaben und die Förderung von Eigenverantwortung können Finanzinstitute ihre Widerstandsfähigkeit stärken und ihr Wachstum unterstützen.

Automatisierung ermöglicht es Teams, umgehend auf Vorfälle zu reagieren und so die Wiederherstellungs- und Lösungszeiten zu verkürzen. PagerDuty PagerDuty Advance, geht noch einen Schritt weiter: Er analysiert den zeitlichen Ablauf von Vorfällen und erstellt detaillierte Nachbereitungsberichte mit umsetzbaren Erkenntnissen zur weiteren Auswertung. Dies beschleunigt die Wiederherstellung und unterstützt Teams bei der kontinuierlichen Verbesserung.

Um mehr zu erfahren, schauen Sie sich die folgende Webseite an: Webseite von PagerDuty Financial Services Die